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2016年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》知識點：中間介紹業(yè)務
【知識點】證券公司中間介紹（IB）業(yè)務
（一）概念
IB，即介紹經紀商，是指機構或者個人接受期貨經紀商的委托，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務。
（二）證券公司IB業(yè)務的資格條件
（1）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
（2）已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
（4）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
（5）已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。
（6）具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)。
（7）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
（三）證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍
（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
（2）提供期貨行情信息、交易設施。
（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
（四）證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
注：本文原創(chuàng)于正保會計網校（http://yinshua168.com.cn），轉載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經開始！以上為正保會計網校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》第二章證券市場主體中相關知識點，希望對廣大考生有所幫助！
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