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證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《廉潔規(guī)定》,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法對其采取終身市場禁入的措施
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀、政紀的,中國證監(jiān)會將有關(guān)情況通報相關(guān)主管單位紀檢監(jiān)察部門
中國證券業(yè)協(xié)會對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的會員及其從業(yè)人員,采取自律懲戒措施,并按照規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案
協(xié)會實施自律措施時,按照有關(guān)規(guī)定區(qū)分依法合理營銷活動與輸送或者謀取不正當利益行為、區(qū)分機構(gòu)責任與個人責任
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