2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題10

31.關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（ ）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算保證金

B.期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金

C.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金

D.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算保證金

「答案」ABC

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。

32.期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人的請(qǐng)求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)符合以下（ ）條件。

A.期貨公司客戶保證金繳入金額高于期貨公司注冊(cè)資本金的5倍

B.期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%

C.對(duì)期貨公司保證金賬戶中超出客戶權(quán)益資金的部分

D.期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混淆

「答案」CD

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

33.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定？（ ）

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第七條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

34.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)具備相應(yīng)的（ ）。

A.專業(yè)知識(shí)

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.專業(yè)技能

D.職業(yè)道德

「答案」ACD

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

35.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請(qǐng)開(kāi)戶前應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的（ ）方面進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.相關(guān)投資經(jīng)歷

B.誠(chéng)信狀況

C.財(cái)務(wù)狀況

D.年齡和學(xué)歷

「答案」ABC

「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：①申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；②具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；③具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；④不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；⑤不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

36.客戶可以通過(guò)（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.計(jì)算機(jī)

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.書(shū)面

「答案」BCD

「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

37.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)避免的情形包括（ ）。

A.刻意與投資者意見(jiàn)保持一致

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.不區(qū)分客觀事實(shí)與主管判斷

D.對(duì)重要事實(shí)予以明示

「答案」AC

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

38.期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下哪些賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持？（ ）

A.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

B.期貨交易所已有資金賬戶中的資金

C.屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券

D.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

「答案」AD

「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第三條規(guī)定，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：①期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；②期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

39.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密包括（ ）。

A.執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息

B.投資者個(gè)人隱私

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密

D.國(guó)家秘密

「答案」ABCD

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 等要求提供的；②國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。

40.（ ）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

「答案」BC

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。