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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典試題:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從事條件

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2023/04/24 15:55:03 字體:

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單選題

期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的,要求具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于(?。?/p>

A、1名 

B、2名 

C、3名 

D、5名 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查監(jiān)管要求。期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;(2)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;(3)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;(4)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;(5)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;(6)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《條例》規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施的情形;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》(04.18)

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