期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2021.12.03）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/12/03 12:07:53　字體：大小

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判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對公民、法人或者其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠信狀況等因素的基礎(chǔ)上，依法做出處理。（?。?/p>

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【答案】

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本題考查證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法。《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十三條：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對公民、法人或者其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠信狀況等因素的基礎(chǔ)上，依法做出處理。參見教材P213。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（12.03）

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