新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司法律責(zé)任（2021.04.07）
以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習(xí)，鞏固所學(xué)知識并靈活運用。
多選題
期貨公司因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，未按有關(guān)規(guī)定履行對子公司的管理職責(zé)，導(dǎo)致子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險的，期貨公司及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（?。?。
A、責(zé)令改正，給予警告
B、沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款
D、情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本題考查期貨公司法律責(zé)任?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一百一十七條規(guī)定，期貨公司因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，未按有關(guān)規(guī)定履行對子公司的管理職責(zé)，導(dǎo)致子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險的，對期貨公司及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《期貨交易管理條例》第六十六條處罰，即責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。參見教材P88。 
期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（04.07）
期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
期貨免費資料下載
- 思維導(dǎo)圖
- 學(xué)習(xí)計劃
- 高級會計實務(wù)
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
