期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：監(jiān)督管理（04.03）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：牧童 2021/04/03 09:55:11　字體：大小

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單選題

發(fā)生下列事項(xiàng)之一時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（　）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。（1）同比例增減資；（2）變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東；

A、3

B、5

C、7

D、10

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【答案】

【解析】

本題考查期貨公司監(jiān)督管理?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一百零二條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：（一）變更公司名稱、形式、章程；（二）同比例增減資；（三）變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東；（四）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所；（五）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（六）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（七）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述事項(xiàng)涉及期貨公司分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。參見教材P88。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（04.03）

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