期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：職責(zé)與履職保障（11.11）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/11 10:22:04　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過(guò)每天不間斷的練習(xí)，鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用。

多選題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查（?。?。

A、期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

B、期貨公司客戶保證金安全存管制度

C、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D、期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）—職責(zé)與履職保障。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（6）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。參見(jiàn)教材P116。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（11.11）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

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