期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：職責履職保障04.03

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來源: 正保會計網校編輯：小斯 2020/04/03 09:22:04　字體：大小

單選題

下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是（?。?。

A、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司住所地監(jiān)管機構報告

B、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

C、首席風險官在公司經營管理中發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告

D、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據情況決定向當地監(jiān)管機構或者公司董事會報告

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）—職責與履職保障。首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；（2）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（5）股東干預期貨公司正常經營的；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材P117-118。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（04.03）

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