2016期貨從業(yè)資格考試知識點《期貨法律法規(guī)》：執(zhí)業(yè)規(guī)則

第十三條

期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十四條

期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；

（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；

（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；

（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；

（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第十五條

期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十六條

期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十七條

期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十八條

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十九條

機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

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