2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：公司治理

第三十五條

期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

第三十六條

期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。

期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。

第三十七條

持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：

（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；

（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

（五）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

（六）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（七）變更名稱；

（八）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；

（九）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；

（十）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第（五）項至第（九）項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三十八條

期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

第三十九條

期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

第四十條

期貨公司應當設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

第四十一條

期貨公司應當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第四十二條

期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

第四十三條

期貨公司應當合理設(shè)置業(yè)務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

期貨公司應當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。

第四十四條

期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，并應當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務的規(guī)定。

期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

第四十五條

期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務。

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