24周年

財稅實務 高薪就業(yè) 學歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.60 蘋果版本:8.7.60

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應用涉及權限:查看權限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點:執(zhí)業(yè)行為準則其他責任

來源: 正保會計網校 編輯: 2015/08/19 09:23:21  字體:

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

第二十九條

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。

獲取不正當利益的,應當退還。

第三十條

除所在機構同意外,從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

第三十一條

從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好:

(一)對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告;機構未妥善處理的,從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

從業(yè)人員發(fā)現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,應當堅持原則,并及時向有關部門反映或舉報。

(二)從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險。

第三十二條

當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時,應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商,采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

第三十三條

從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的,應當承擔相應責任。

為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網校整理了以上期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學習愉快,夢想成真!

學員討論(0

期貨免費資料下載

  • 思維導圖
  • 學習計劃
  • 高級會計實務
    高頻考點
  • 報考指南
  • 分錄/公式/發(fā)條
  • 歷年試題
一鍵領取全部資料
回到頂部
折疊
網站地圖

Copyright © 2000 - yinshua168.com.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經營許可證 京公網安備 11010802044457號

報考小助理

掃碼關注
獲取更多信息