期貨從業(yè)公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法（3）

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第三章　業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第六條

　　第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┳再Y本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

　?。ǘ┥暾埲涨?個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

　　（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

　　（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

　?。ㄎ澹┙?年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

　　（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第七條至第九條

　　第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

　　（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；

　?。ǘ┕蓶|會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；

　?。ㄈ┥暾埲涨?個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；

　　（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；

　　（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；

　　（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；

　　（七）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件；

　?。ò耍┙?jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；

　?。ň牛┞蓭熓聞?wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。