期貨從業(yè)法律法規(guī)重要考點：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關(guān)的復(fù)習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！

　　第二章：資格的取得與終止

　　期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

　　1.結(jié)算和風險管理部門負責人具有2年工作經(jīng)驗。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%.持續(xù)經(jīng)營2個年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

　　2.董事長、經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

　　注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監(jiān)管指標合格。申請日前3個會計年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

　　期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

　　3.董事長經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

　　4.注冊資金不低于1億。2個月的風險、指標合格。申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于15億元。

　　5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請的條件：

　　申請書、計劃書、決議文件、從業(yè)人員表、2個月風險監(jiān)管報表、2個會計年度財務(wù)報告和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

　　在3個月內(nèi)證監(jiān)會做出批準不批準決定。

　　取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。

　　第三章：業(yè)務(wù)資格

　　1.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

　　交易指令下達方式和審查或者驗證措施；

　　保證金標準；

　　非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；

　　風險管理措施、條件和程序；

　　結(jié)算流程；

　　通知事項、方式和時限；

　　協(xié)議變更和解除；

　　違約解除；

　　爭議處理方式。

　　2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

　　依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；

　　收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金；

　　收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款。

　　雙方約定不違法的情況。

　　第四章：監(jiān)督管理

　　1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接受終至變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告

　　2.全面結(jié)算會員應(yīng)該定期報告給證監(jiān)會下列事項：

　　非結(jié)算會員名單和變化情況；

　　金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；

　　風險管理制度執(zhí)行情況。