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備考信息
2018年第四次期貨從業(yè)考試時間為9月8日。為幫助大家備考,正保會計網校整理了《期貨基礎知識》的高頻考點,祝學習愉快!
知識點:行為規(guī)則★★
第三十七條 期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議,參加公司的活動,切實履行職責。
第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
第三十九條 期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則,謹慎地在職權范圍內行使職權,維護客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動,不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。
第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告,并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案,并定期報告相關交易情況。
第四十一條 期貨公司總經理應當認真執(zhí)行董事會決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經營風險,確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經理應當協(xié)助總經理工作,忠實履行職責。
第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。
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