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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導(dǎo)之證券投資者

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/12/09 16:27:27 字體:

  證券投資者是買賣證券的主體,可以是自然人,也可以是法人。

  證券投資者分為個人投資者和機構(gòu)投資者。

  機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

  從投資者買賣證券的基本途徑來看,主要有兩條:一是直接進入交易場所自行買賣證券,二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。

  我國對證券投資者買賣證券還有一些其他限制條件。如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得接受他人贈送的股票。

  一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金,還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。

  所謂合格境外機構(gòu)投資者,是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

  合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)具有托管人資格的商業(yè)銀行作為托管人,并委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

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