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2011年《證券市場基礎(chǔ)知識》輔導之證券公司的主要業(yè)務
一、證券經(jīng)紀業(yè)務
證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。
二、證券投資咨詢業(yè)務及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務
根據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務。
證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。
三、證券承銷與保薦業(yè)務
證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。
四、證券自營業(yè)務
?。ㄒ唬┳C券自營業(yè)務含義
（二）證券自營業(yè)務的決策和授權(quán)
?。ㄈ┳C券自營業(yè)務的操作管理
（四）證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制
五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務
（一）資產(chǎn)管理業(yè)務的含義
?。ǘ┵Y產(chǎn)管理業(yè)務的種類
?。ㄈ┵Y產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定
八點規(guī)定
六、融資融券業(yè)務
七、證券公司中間介紹（IB）業(yè)務
（一）資格條件
?。ǘI(yè)務范圍
?。ㄈ┳C券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則
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