2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題（4）

　　31、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額（ ）。

　　A、不多于人民幣5000萬(wàn)元

　　B、不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　C、不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D、不少于人民幣7000萬(wàn)元

　　32、我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（ ）年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、25

　　33、重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用（ ）文檔的形式。

　　A、紙質(zhì)

　　B、電子

　　C、影像

　　D、表格

　　34、資產(chǎn)支持證券就是由（ ）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。

　　A、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B、資金保管機(jī)構(gòu)

　　C、特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

　　D、發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　35、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（ ）。

　　A、市盈率

　　B、負(fù)債率

　　C、市凈率

　　D、利潤(rùn)率

　　36、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)。

　　A、1/2

　　B、1/3

　　C、1/4

　　D、2/3

　　37、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（ ），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　A、價(jià)格信息

　　B、數(shù)量信息

　　C、發(fā)行方式信息

　　D、發(fā)行時(shí)間信息

　　38、初步詢價(jià)開(kāi)始日前（ ）個(gè)交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。

　　A、2

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　39、最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是（ ）。

　　A、債務(wù)融資

　　B、股權(quán)融資

　　C、內(nèi)部融資

　　D、向銀行借款

　　40、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》等法規(guī)規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)，我國(guó)股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定（ ）選擇權(quán)。A、定額配售

　　B、超額配售

　　C、定額分售

　　D、超額分售

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