2011證券從業(yè)《證券交易》第二章第三節(jié)考點(diǎn)（1）

　　第三節(jié) 委托買賣

　　一、委托形式（熟悉）

　　客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

　　1.柜臺委托

　　委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

　　2.非柜臺委托

　　主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。（客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他方式，當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時(shí)，客戶可以采用上述其他委托方式下達(dá)委托指令）

　　二、委托內(nèi)容

　　（一）委托指令的基本要素（10個(gè)）（掌握）

　　1.證券賬號

　　2.日期（即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日）

　　3.品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

　　填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。

　　委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　例如，全稱“上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司”，簡稱“浦發(fā)銀行”，代碼“600000”。

　　4.買賣方向

　　5.數(shù)量

　　可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。一個(gè)交易單位俗稱“1手”。

　　零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。

　　我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　這些內(nèi)容將在后面進(jìn)一步說明。

　　6.價(jià)格

　　涉及委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括委托價(jià)格限制形式、證券交易的計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動單位、債券交易報(bào)價(jià)組成等方面。這些內(nèi)容將在后面進(jìn)一步說明。

　　7.時(shí)間

　　客戶填寫委托單的具體時(shí)點(diǎn)，也可由經(jīng)紀(jì)商填寫。這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。

　　8.有效期

　　委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種?？荚嚧笳搲覈F(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。

　　9.簽名

　　10.其他內(nèi)容（身份證號碼、資金賬號等）

　　（二）上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定

　　證券交易所競價(jià)交易的證券買賣申報(bào)數(shù)量

　　注：上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張，債券質(zhì)押式回購以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。

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