24周年

財(cái)稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋(píng)果版本:8.7.50

開(kāi)發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章重點(diǎn)(1)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/08/01 16:08:51 字體:

第一節(jié) 證券交易程序概述

  在證券交易所市場(chǎng),證券交易的基本過(guò)程包括開(kāi)戶、委托、成交、結(jié)算等幾個(gè)步驟。

  一、開(kāi)戶

  開(kāi)戶:證券賬戶和資金賬戶

  證券賬戶,用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

  資金賬戶,用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

  例如,某投資者買入甲股票1000股,包括股票價(jià)格和交易稅費(fèi)的總費(fèi)用為10000元,則投資者的證券賬戶上就會(huì)增加甲股票1000股,資金賬戶上就會(huì)減少10000元。

  二、委托

  投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為“委托”。

  委托指令有多種形式。

  根據(jù)委托訂單的數(shù)量,有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

  根據(jù)買賣證券的方向,有買進(jìn)委托和賣出委托。

  根據(jù)委托價(jià)格限制,有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

  根據(jù)委托時(shí)效限制,有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托。

  證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后,首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查,審查合格后,經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過(guò)程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”或“報(bào)盤(pán)”。

  證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種:口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。

  目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

  三、成交

  證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后,要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。

 ?。?)在成交價(jià)格確定方面,一種是通過(guò)買賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成,另一種是由交易商報(bào)出,投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。

  (2)訂單匹配的原則,各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

  四、結(jié)算

 ?。?)證券結(jié)算的兩個(gè)方面是清算和交收。

 ?。?)清算和交收定義。

  證券交易成交后,首先需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算,同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算,這一過(guò)程屬于清算,包括資金清算和證券清算。

  清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移,這一過(guò)程屬于交收。

  對(duì)于記名證券而言,完成了清算和交收,還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶,證券交易過(guò)程才告結(jié)束。

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時(shí)內(nèi)答疑

疑問(wèn)及時(shí)解決

全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考

模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程

自動(dòng)判分

系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分

點(diǎn)擊購(gòu)課

限時(shí)免費(fèi)資料

  • 報(bào)考指南

    報(bào)考指南

  • 學(xué)習(xí)計(jì)劃

    學(xué)習(xí)計(jì)劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - yinshua168.com.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)

報(bào)考小助理

關(guān)注公眾號(hào)
了解更多動(dòng)態(tài)