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2011證券從業(yè)《市場基礎知識》第四章不定項選擇(3)

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/07/06 15:12:32 字體:

  21.我國《基金法》規(guī)定,下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定(?。?/p>

  A.提前終止基金合同

  B.基金擴募或者延長基金合同期限

  C.轉換基金運作方式

  D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

  22.我國基金管理公司申清開展特定客戶資產管理業(yè)務需具備的基本條件有(?。?。

  A.凈資產不低于2億元人民幣

  B.在最近1個季度末資產管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產

  C.經營行為規(guī)范,管理證券投資基金3年以上

  D.最近1年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查

  23.對基金管理人的概念理解正確的是( )。

  A.不僅負責基金的投資管理,而且承擔著產品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責

  B.由依法設立的基金管理公司擔任

  C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

  D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立,但不具有獨立法人地位

  24.我國《證券投資基金法》規(guī)定,設立基金管理公司,應當具備的條件有(?。?/p>

  A.注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

  B.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣

  C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

  D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

  25.我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有(?。┬袨?。

  A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

  B.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

  C.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

  D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

  26.具有一定的經濟實力的金融機構申請取得基金托管資格,應當具備(?。l件。

  A.總資產和資本充足率符合有關規(guī)定

  B.設有專門的基金托管部門

  C.有安全保管基金財產的條件

  D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

  27.我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍包括(?。?。

  A.證券投資基金業(yè)務

  B.受托資產管理業(yè)務

  C.企業(yè)年金管理

  D.投資咨詢服務

  28.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值,但遇到下列特殊情況,有權暫停估值(?。?。

  A.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值

  B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時

  C.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

  D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

  29.下面關于基金利潤(收益)的分配方式的描述,正確的是( )。

  A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式:一是分配現(xiàn)金,這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

  B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%

  C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種

  D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

  30.(?。儆陂_放式基金所特有的風險。

  A.市場風險

  B.管理能力風險

  C.技術風險

  D.巨額贖回風險

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2011年9月證券從業(yè)資格考試知識點:債券的分類

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