2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第八章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第八章 上市公司發(fā)行新股

　　單項選擇題

　　1、上市公司非公開發(fā)行新股是指（ ）。

　　A、上市公司向特定對象發(fā)行新股

　　B、上市公司向不特定對象發(fā)行新股

　　C、向原股東配售股份

　　D、向不特定對象公開募集股份

　　2、中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的（ ），對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。

　　A、《證券法》

　　B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》

　　D、《公司法》

　　3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過（ ）名。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、50

　　4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為（ ）。

　　A、證券上市當年剩余時間

　　B、證券上市后1個完整會計年度

　　C、證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　D、證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　5、公開募集證券說明書自（ ）內有效。

　　A、最后簽署之日起3個月

　　B、最后簽署之日起6個月

　　C、最后簽署之日起l2個月

　　D、最后簽署之日起2年

　　6、上市公司最近（ ）內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發(fā)行證券。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、2年

　　D、3年

　　7、中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為（ ），自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在（ ）發(fā)行證券。

　　A、3個月，6個月內

　　B、6個月，6個月內

　　C、3個月，3個月內

　　D、6個月，3個月內

　　8、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（ ）的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　A、30%

　　B、40%

　　C、50%

　　D、70%

　　9、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應披露最近（ ）年內募集資金運用的基本情況。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　10、發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起，（ ）月內不得轉讓；控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，（ ）月內不得轉讓。

　　A、6個，l2個

　　B、6個，36個

　　C、12個，l2個

　　D、12個，36個

　　11、配股代碼為（ ）。

　　A、“731 ×××”

　　B、“700×××”

　　C、“730 ×××”

　　D、“710 ×××”

　　12、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，最近（ ）內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近（ ）內未受到過證券交易所的公開譴責。

　　A、12個月，l6個月

　　B、36個月，36個月。

　　C、12個月，l2個月

　　D、36個月，l2個月

　　13、保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后（ ）個工作日內向（ ）報送“保薦總結報告書”。

　　A、15，中國證監(jiān)會，

　　B、15，證券交易所

　　C、15，中國證監(jiān)會和證券交易所

　　D、10，中國證監(jiān)會和證券交易所

　　14、上市公司申請發(fā)行新股，最近（ ）內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（ ）以上的情形。

　　A、24個月，30%

　　B、24個月，50%

　　C、12個月，50%

　　D、12個月，30%

　　15、上市公司發(fā)行新股決議（ ）年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請（ ）表決。

　　A、1，股東大會

　　B、2，股東大會

　　C、1，董事會

　　D、2，董事會

　　16、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后（ ），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業(yè)中介機構應對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。

　　A、2個工作日內向證券交易所書面說明

　　B、3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明

　　C、3個工作日內向證券交易所書面說明

　　D、2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明

　　17、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（ ）個會計年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以（ ）者作為計算依據(jù)。

　　A、2，低

　　B、3，低

　　C、3，高

　　D、2，高

　　18、（ ）增發(fā)新股可流通部分上市交易，當日股票（ ）。

　　A、T+1日，不設漲跌幅限制

　　B、T日，受漲跌幅限制

　　C、T+1日，受漲跌幅限制

　　D、T日，不設漲跌幅限制

　　19、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（ ）。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　20、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應（ ）。

　　A、不低于定價基準日前l(fā)0個交易日公司股票均價的80%

　　B、不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　C、不低于定價基準日前l(fā)0個交易日公司股票均價的90%

　　D、不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>

　　【上一頁】         【下一頁】