2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第三章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第三章 債券 

　　選擇題

　　21.下面關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是（ ）。

　　A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，卻從未發(fā)行過地方政府債券

　　B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證

　　C.目前，我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券

　　D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈ㄆ胀▊┖蛯ｍ?xiàng)債券（收益?zhèn)?

　　22.目前我國發(fā)行的普通國債有（ ）。

　　A.國庫券

　　B.憑證式國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲蓄國債（電子式）

　　23.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ ）。

　　A.赤字國債

　　B.特種國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.建設(shè)國債

　　24.關(guān)于流通國債的描述，不正確的是（ ）。

　　A.投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓

　　B.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

　　C.一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易

　　D.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券

　　25.債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（ ）。

　　A.憑證式債券

　　B.實(shí)物債券

　　C.記賬式債券

　　D.資本債券

　　26.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是（ ）。

　　A.政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

　　B.政府債券是國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　C.政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

　　D.從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)

　　27.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有兩種情況，分別是（ ）。

　　A.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　D.債權(quán)人的意外消亡

　　28.憑證式債券提前兌取時，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（ ）收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.7‰

　　B.2‰

　　C.5‰

　　D.6‰

　　29.債券的基本性質(zhì)有（ ）。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　C.債券屬于無風(fēng)險證券

　　D.債券是一種虛擬資本

　　30.關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處，闡述正確的是（ ）。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資

　　B.發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身

　　C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目

　　D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股

　　31.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券相同的發(fā)行要素有（ ）。

　　A.換股期限

　　B.換股價格

　　C.換股比率

　　D.票面利率、期限

　　32.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（ ）。

　　A.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　33.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.國際債券

　　34.我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是（ ）。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.期限趨于長期化

　　C.市場創(chuàng)新日新月異

　　D.發(fā)行方式趨于市場化

　　35.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的區(qū)別有（ ）。

　　A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債（電子式）不免

　　B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買；儲蓄國債（電子式）需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買

　　C.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購；儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限個人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

　　D.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息；儲蓄國債（電子式）既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　　36.我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（ ）。

　　A.定期付息

　　B.利隨本清

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.不定期付息

　　37.儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處有（ ）。

　　A.發(fā)行對象不同。記賬式國債機(jī)構(gòu)和個人都可以購買，而儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限于機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國債的發(fā)行利率是由記賬式國債承銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的；儲蓄國債（電子式）的發(fā)行利率由財政部參照同期銀行存款利率及市場供求關(guān)系等因素確定

　　C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市場利率變動帶來的價格風(fēng)險；而儲蓄國債（電子式）在發(fā)行時就對提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國債可以上市流通，可以從二級市場上購買，需要資金時可以按照市場價格賣出；儲蓄國債（電子式）只能在發(fā)行期認(rèn)購，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取

　　38.下面關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是（ ）。

　　A.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　　B.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

　　C.發(fā)行期限在10年以上

　　D.是發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券

　　39.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征包括（ ）。

　　A.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回，發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

　　B.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，先于股權(quán)資本

　　D.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　　40.關(guān)于債券特征論述正確的是（ ）。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回

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