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2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章選擇題一

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/05/12 13:55:06 字體:

  2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!

第一章 證券市場(chǎng)概述

  選擇題

  1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是( )。

  A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

  B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

  C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

  D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

  2.有價(jià)證券具有的主要特征是( )。

  A.風(fēng)險(xiǎn)性

  B.收益性

  C.流動(dòng)性

  D.期限性

  3.證券市場(chǎng)最基本和最主要的品種包括( )。

  A.基金

  B.股票

  C.金融期貨

  D.債券

  4.廣義的有價(jià)證券包括( )。

  A.資本證券

  B.商品證券

  C.貨幣證券

  D.金融證券

  5.證券可以看成是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的( )。

  A.貨幣憑證

  B.法律憑證

  C.資本憑證

  D.書(shū)面憑證

  6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是( )。

  A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人

  B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

  C.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)

  7.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括( )。

  A.金融機(jī)構(gòu)

  B.各類(lèi)基金

  C.企業(yè)和事業(yè)法人

  D.政府機(jī)構(gòu)

  8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,具體包括( )。

  A.證券投資基金

  B.在證券交易所掛牌交易的債券

  C.在證券交易所掛牌交易的股票

  D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

  9.中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段,通過(guò)買(mǎi)賣(mài)( ),影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

  A.金融債券

  B.政府機(jī)構(gòu)債券

  C.政府債券

  D.公司債券

  10.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者,可以利用( )進(jìn)行證券投資。

  A.借貸資金

  B.受托投資資金

  C.營(yíng)運(yùn)資金

  D.自有資本

  11.現(xiàn)代股份制公司主要采?。?)形式。

  A.有限責(zé)任公司

  B.股份有限公司

  C.無(wú)限責(zé)任公司

  D.合伙制公司

  12.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。

  A.定價(jià)功能

  B.籌資-投資功能

  C.風(fēng)險(xiǎn)控制功能

  D.資本配置功能

  13.近年來(lái),全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了( )交易,使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

  A.衍生證券投資基金

  B.指數(shù)基金

  C.上市開(kāi)放式基金

  D.交易所交易基金

  14.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外,證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。

  A.覆蓋公司類(lèi)型

  B.區(qū)域分布

  C.監(jiān)管要求的多樣性

  D.上市交易制度

  15.下面關(guān)于資本證券的敘述,正確的是( )。

  A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

  B.銀行證券屬于資本證券

  C.是有價(jià)證券的主要形式

  D.狹義有價(jià)證券即指資本證券

  16.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )。

  A.建立有利于各類(lèi)企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

  B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、寸能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

  C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

  D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

  17.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,下面屬于商品證券的是( )。

  A.提貨單

  B.購(gòu)物券

  C.運(yùn)貨單

  D.倉(cāng)庫(kù)棧單

  18.下面關(guān)于證券交易所的敘述,正確的是( )。

  A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人

  B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易

  C.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

  D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理,對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理,以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

  19.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展,國(guó)務(wù)院于2004年1月發(fā)布了( ),為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

  A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

  B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

  C.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》

  D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

  20.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn),并最終導(dǎo)致全證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為( )。

  A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看,全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)

  B.從投資者層面看,全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì),個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

  C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看,交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮,場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合

  D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看,異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

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