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一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì),證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容,也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容,更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng),首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。
應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中,學(xué)員可以專門(mén)學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策,如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中,重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。
根據(jù)法律法規(guī)和政策出題,判斷、單選、多選等各種題型都可以出題,這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題,也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。
1.《公司法》規(guī)定,董事會(huì)會(huì)議由( )以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.4/5
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的,應(yīng)視為( )。
A.不予受理
B.同意受理
C.無(wú)異議
D.有異議
3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有( )。
A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額
C.發(fā)起人制定公司章程
D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是( )
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券的存管和過(guò)戶
C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
5.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,制定了( )和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引
A.公司法
B.證券法
C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》考試大論壇
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題
證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng),對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件,如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等,都有很多限制條件,這些條件,很容易出題,多選題最常見(jiàn),其他題型也可以出。
這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語(yǔ)言形式。
1.下面選項(xiàng)中,屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是( ) A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
D.對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理,對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件( )
A.凡年滿18周歲
B.具有初中以上文化程度
C.具有高中以上文化程度
D.完全民事行為能力的人員
3.屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有( )
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元; C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
4.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )
A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
B.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;有公司章程
C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度
D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件
三、根據(jù)概念出題
證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多,而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等,幾乎每門(mén)課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中,不可避免地就這些內(nèi)容出題。
這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋??梢詮母拍畹膬?nèi)含、外延、分類、對(duì)比、前提等不同角度出題。
1.可轉(zhuǎn)換公司債券是指( )。
A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份
B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券
C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券
D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票
2.( )被稱作酸性測(cè)試比率。
A.杠桿比率
B.流動(dòng)比率
C.速動(dòng)比率
D.資產(chǎn)負(fù)債比率
3.股份的含義有( )。
A.它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值
B.它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)
C.它可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值
D.它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分
4.可轉(zhuǎn)換公司債券是指( )。
A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份
B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券
C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券
D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票
5.所謂虛擬資本,是指以( )形式存在,并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.金融證券
D.商業(yè)票據(jù)
6.( )是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。
A.企業(yè)年金
B.退休金
C.商業(yè)保險(xiǎn)
D.社保
四、根據(jù)時(shí)間要求出題
證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng),市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制:交易所開(kāi)市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求,如此等等,不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9:25,證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9:15至9:25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”,都限制到了秒,必須分秒不差。
這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中,會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。
1.( )中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。
A.2007年12月
B.2007年3月
C.2007年7月
D.2006年7月
2.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展,國(guó)務(wù)院于( )發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》,為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A.2004年7月
B.2004年12月
C.2004年1月
D.2005年1月
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關(guān)于實(shí)施〈合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)問(wèn)題的通知》
A.2007年8月20日
B.2007年7月20日
C.2006年1月20日
D.2007年6月20日
4.在我國(guó),中央政府于( )恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。
A.1980年
B.1981年
C.1982年
D.1983年
5.在我國(guó),( )發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債
A.1950年
B.1981年
C.1951年
D.1994年
6.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于( )年
A.1950年
B.1951年
C.1982年
D.1984年
7.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票,是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù),是一種重要的貨幣政策日常操作工具,期限在( )
A.1個(gè)月~1年
B.1個(gè)月~6個(gè)月
C.3個(gè)月~3年
D.1年~3年
五、根據(jù)數(shù)量要求出題
證券知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會(huì)決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等,這些數(shù)量要求,選擇題、判斷題都可以出題。
這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。
1.為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金,經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò),并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了( )特別國(guó)債。
A.2300億元
B.2500億元
C.3100億元
D.2700億元
2.目前,在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有( )只。
A.3
B.5
C.7
D.10
3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )元人民幣。
A.1000萬(wàn)
B.2000萬(wàn)
C.5000萬(wàn)
D.1億
4.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金的收益分配每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
5.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股
A.5%~10%
B.10%~25%
C.20%~50%
D.25%~50%
6.包銷方式下,股票承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的( )。
A.0.5%-1.5%
B.0.5%2.5%
C.1.5%-2.5%
D.1.5%-3%
六、反向出題
就正確的內(nèi)容反向出題,在判斷題中這種出題方法很常見(jiàn)。其他題型都可以出題。
如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶并存入保證金,而可以出題為判斷:進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金,這就是反向出題。
反向出題常見(jiàn)的方式是如“……以下錯(cuò)誤的是……”、“……以下不正確的是……”、“……不符合……”。
1.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.期權(quán)又稱選擇權(quán),是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán),看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)
C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果日漸趨同
2.對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)理解錯(cuò)誤的是( )
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是一個(gè)有形的市場(chǎng)
B.為資金需求者提供籌措資金的渠道
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制,促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
七、正向出題
正向出題的方法是就證券知識(shí)當(dāng)中重要的內(nèi)容幾乎不作變化出題考查學(xué)員。
在判斷題中,很多時(shí)候就是把教材中的原話拿出來(lái)出題,讓學(xué)員判斷對(duì)錯(cuò)。
在選擇題中,試題常常保含“以下說(shuō)法正確的是( )。”、“……是正確的……”等表達(dá)方式。
如:
1.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述,說(shuō)法正確的是( )
A.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。
B.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個(gè)月
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者(詢價(jià)對(duì)象)及其管理的證券投資產(chǎn)品(股票配售對(duì)象)可以參與網(wǎng)下配售
2.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)說(shuō)法正確的是( )
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律,維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,為會(huì)員提供信息服務(wù),制定規(guī)則,組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流,調(diào)解糾紛,就證券業(yè)的發(fā)展開(kāi)展研究
D.監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)
3.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述,說(shuō)法正確的是( )
A.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。
B.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個(gè)月
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者(詢價(jià)對(duì)象)及其管理的證券投資產(chǎn)品(股票配售對(duì)象)可以參與網(wǎng)下配售
八、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題
很多課程內(nèi)容很容易讓學(xué)員混淆模糊,如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美圓和港幣,而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所的成立時(shí)間和滬深指數(shù)的發(fā)布時(shí)間雖然相近,但并非同一時(shí)間。
這種題型題量大、考查面廣、考點(diǎn)多、題型變化靈活,學(xué)員在學(xué)習(xí)和應(yīng)試的時(shí)候一定要仔細(xì)。
1.下列各項(xiàng)不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是( )
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.所籌集資金的投向不同
C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
D.收益不同
2.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行,備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票,而是已在市場(chǎng)上流通的股票,不會(huì)增加股份公司的股本( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.股票持有人并不是股份公司的股東,無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
九、根據(jù)重大事件出題
重大事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間,可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所的成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道。瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。
1.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.美國(guó)的紐約
C.美國(guó)的華盛頓
D.英國(guó)的倫敦
2.1790年成立的美國(guó)第一個(gè)證券交易所位于( )
A.紐約
B.華盛頓
C.芝加哥
D.費(fèi)城
3.1982年,( )在中國(guó)設(shè)立代表處,成為在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。
A.美國(guó)美林證券
B.日本野村證券
C.嘉信理財(cái)
D.美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司
十、根據(jù)概念的分類出題
概念有分類,業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。
根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題,多種題型都可以應(yīng)用這種方法。
這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。
1.有價(jià)證券具有( )的特征。
A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
B.期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、非返還性
C.期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
2.股票最基本的特征( )
A.收益性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.永久性
D.參與性
3.債券票面的基本要素有( )
A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期期限
C.債券的票面利率
D.債券發(fā)行者名稱
十一、根據(jù)工作程序出題
證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。
這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語(yǔ)言。
1.在向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的方式下,在T日( )。
A.交易所確認(rèn)有效申購(gòu)
B.投資者預(yù)先繳款
C.投資者申購(gòu)
D.投資者無(wú)需繳款
2.股份有限公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)按以下順序清償:第一、公司所欠稅款:第二、公司債務(wù):第三、清算費(fèi)用、公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券,它與一般債券相似,有固定到期日,清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
十二、根據(jù)主體的行為方式出題
證券市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場(chǎng),對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題,題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。
1.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以( )通過(guò)。
A.臨時(shí)決議
B.普通決議
C.特別決議
D.一般決議
2.當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)( )。
A.兼顧股東利益和公司利益
B.兼顧自身及公司和股東利益
C.兼顧自身利益與股東利益
D.以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則
3.證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由( )。
A.基金投資人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)
D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)
4.目前,我國(guó)開(kāi)放式基金由( )設(shè)立。
A.基金管理人
B.基金代銷人
C.基金托管人
D.基金持有人大會(huì)
5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置聲明( )。
A.發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本募集說(shuō)明書(shū)及其摘要
B.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化,由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
C.募集說(shuō)明書(shū)全文同時(shí)刊載于×××
D.投資人在作出認(rèn)購(gòu)決定之前,應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說(shuō)明書(shū)全文
十三、根據(jù)行為主體出題
證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。
這種題型內(nèi)容多,選擇題和判斷題都可以出題。
1.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)( )核準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
2.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí),一般應(yīng)向( )提交申請(qǐng)。
A.國(guó)家工商行政管理總局
B.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)
C.省級(jí)人民政府
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
3.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由( )承擔(dān)。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.主承銷商
4.( )配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其會(huì)員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.財(cái)政部
5.上市公司申請(qǐng)新股發(fā)行時(shí),由( )決定聘請(qǐng)主承銷商事宜。
A.董事會(huì)
B.董事長(zhǎng)
C.股東大會(huì)
D.總經(jīng)理
6.上市公司董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由( )提出方案,報(bào)請(qǐng)( )決定。
A.獨(dú)立董事,董事會(huì)
B.獨(dú)立董事,股東大會(huì)
C.董事會(huì),股東大會(huì)
D.監(jiān)事會(huì),股東大會(huì)
7.首次公募股票的公司通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行公司推介時(shí),( )必須出席推介活動(dòng)。
A.公司的董事長(zhǎng)
B.公司的董事會(huì)秘書(shū)
C.主承銷商的內(nèi)核小組負(fù)責(zé)人
D.主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題
例如:
1.公司的凈資產(chǎn)包括( )。
A.股東對(duì)公司投入的資本
B.未分配利潤(rùn)
C.盈余公積金
D.資本公積金
2.我國(guó)股份有限公司對(duì)外報(bào)送的會(huì)計(jì)報(bào)表一般有( )。
A.利潤(rùn)表
B.現(xiàn)金流量表
C.資產(chǎn)負(fù)債表
D.有關(guān)附表
3.資產(chǎn)負(fù)債表由( )組成。
A.表體
B.表頭
C.表尾
D.注釋
4.目前在我國(guó)內(nèi)地,股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。
A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià),然后確定最終發(fā)行價(jià)格
B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法
5.一次性支付國(guó)際債券利息的方式包括( )。
A.按年付息
B.以單利計(jì)付利息
C.以復(fù)利計(jì)付利息
D.以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息
6.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露董事( )。
A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)
B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)
C.在其他單位的兼職
D.主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷
十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題
證券市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場(chǎng),是交融市場(chǎng)的一部分,區(qū)別于實(shí)物商品市場(chǎng)。可以說(shuō),整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)是明確的,而且是非常嚴(yán)格的。
這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。
1:廣義的有價(jià)證券包括( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.公司證券
2:公司的凈資產(chǎn)包括( )。
A.股東對(duì)公司投入的資本
B.未分配利潤(rùn)
C.盈余公積金
D.資本公積金
3:目前在我國(guó)內(nèi)地,股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。
A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià),然后確定最終發(fā)行價(jià)格
B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法
十六、根據(jù)各種原則出題
在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中,有各種各樣的原則,往往是考試的內(nèi)容。
1.按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定,估值的基本原則有( )
A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,如估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種,應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的,基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定,按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
D.對(duì)已存在活躍市場(chǎng)的投資品種,應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
2.證券交易通常都必須遵循( )
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.資金實(shí)力優(yōu)先原則
C.時(shí)間優(yōu)先原則
D.大客戶優(yōu)先原則
3.《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括( )的原則
A.審慎推進(jìn)
B.統(tǒng)分結(jié)合
C.從嚴(yán)監(jiān)管
D.統(tǒng)籌兼顧
十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題
1.上市公司控股股東不得( )。
A.向上市公司下達(dá)有關(guān)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和指令
B.直接任免上市公司的高級(jí)管理人員
C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)
D.對(duì)上市公司董事會(huì)人事聘任決議履行審批手續(xù)
2:證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,必須符合下列規(guī)定:( )。
A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題
1.通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是:復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段——股價(jià)低迷。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與否同市場(chǎng)的( )密切相關(guān)。
A.投資者結(jié)構(gòu)
B.投資者年齡
C.投資數(shù)額
D.投資者所處國(guó)家
十九、根據(jù)事物的特征、特點(diǎn)、性質(zhì)、功能、作用、目標(biāo)、目的、趨勢(shì)等出題
1.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的有主要目的( )
A.確保公司股份能足夠認(rèn)購(gòu)
B.增加公司的募集資金
C.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值
D.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
2.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介,它們的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有( )
A.籌資用于某種特殊用途
B.改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
C.對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來(lái)源,構(gòu)成了它的負(fù)債
D.存款的主動(dòng)性在存款戶,金融機(jī)構(gòu)只能通過(guò)提供服務(wù)條件來(lái)吸引存款,而不能完全控制存款,是被動(dòng)負(fù)債,而發(fā)行債券則是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債,金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性
二十、根據(jù)事物的影響因素出題
1.企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有( )
A.項(xiàng)目投資決策失誤,未對(duì)投資項(xiàng)目作可行性分析,草率上馬
B.不注意技術(shù)更新,使企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位下
C.不注意市場(chǎng)調(diào)查,不注意開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力,滿足于目前的利潤(rùn)水平和經(jīng)濟(jì)效益
2.影響股票發(fā)行價(jià)格的因素有( )。
A.發(fā)展?jié)摿?
B.股市動(dòng)態(tài)
C.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D.凈資產(chǎn)
二十一、根據(jù)國(guó)際證券市場(chǎng)知識(shí)出題
1.在以下各種債券中,屬于歐洲債券的有( )。
A.德國(guó)某公司在法國(guó)市場(chǎng)上發(fā)行的以英鎊為面值的債券
B.法國(guó)某公司在日本市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券
C.意大利某企業(yè)在新加坡發(fā)行的以美元為面值的債券
D.英國(guó)某公司在美國(guó)市場(chǎng)上發(fā)行的以美元為面值的債券
2.以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo),以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.一般情況下,在國(guó)際分銷實(shí)施前,整個(gè)承銷團(tuán)及各國(guó)際分銷地區(qū)的認(rèn)購(gòu)率已基本明確。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.揚(yáng)基債券屬于( )。
A.國(guó)際債券
B.歐洲債券
C.外國(guó)債券
D.政府機(jī)構(gòu)債券
出題方法,沒(méi)有一定之規(guī),學(xué)員自己還可以總結(jié)、發(fā)現(xiàn)其他的出題方法,根據(jù)出題特點(diǎn)、出題方法進(jìn)行學(xué)習(xí)并應(yīng)試,學(xué)習(xí)和應(yīng)試的效果都非常明顯。
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