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總體變化
2010年新版《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》教材(以下簡(jiǎn)稱“新教材”)與2009年舊版教材(以下簡(jiǎn)稱“舊教材”)相比,頁(yè)碼從舊教材的355頁(yè)增加到新教材的385頁(yè),章節(jié)沒(méi)有大的變化。新教材對(duì)原知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)化地全面梳理,調(diào)整了部分知識(shí)點(diǎn)的設(shè)置,對(duì)部分知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了添加或者精簡(jiǎn),豐富了滬深300股指期貨和介紹經(jīng)紀(jì)商部分相關(guān)內(nèi)容,也增加了創(chuàng)業(yè)板相關(guān)法律知識(shí),同時(shí)也精簡(jiǎn)了證券登記結(jié)算公司相關(guān)內(nèi)容。
具體變化
第一章 證券市場(chǎng)概述
本章變化不是很大,在證券投資人部分增加了投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性;同時(shí)刪除了證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)容;在中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放部分增加了對(duì)香港特別行政區(qū)和澳門(mén)特別行政區(qū)的開(kāi)放。
第二章 股票
本章內(nèi)容變化很小,只是在股利政策部分增加了公積金轉(zhuǎn)增股本。
第三章 債券
本章對(duì)我國(guó)的金融債券部分刪除了中央銀行票據(jù);在公司債券部分增加了我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別,豐富了《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的相關(guān)內(nèi)容與我國(guó)公司債券的發(fā)展。
第四章 證券投資基金
本章在基金分類按投資標(biāo)的劃分部分,將原來(lái)的國(guó)債基金改為債券基金;刪除了指數(shù)基金和黃金基金;增加了按投資理念不同,可分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金(指數(shù)基金);在基金費(fèi)用部分將原來(lái)的其他費(fèi)用細(xì)分為基金交易費(fèi),基金運(yùn)作費(fèi),基金銷售服務(wù)費(fèi)。
第五章 金融衍生工具
本章在金融期貨合約與金融期貨市場(chǎng)部分增加了滬深300股指期貨;在結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品部分增加了結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的收益與風(fēng)險(xiǎn);刪除了中國(guó)結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的發(fā)展前景。
第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行
本章將原證券發(fā)行與承銷制度細(xì)分為證券發(fā)行分類,證券發(fā)行制度,證券承銷制度;并對(duì)相應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了豐富和調(diào)整;增加了股票發(fā)行市場(chǎng)和債券發(fā)行市場(chǎng);并且詳細(xì)介紹了我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu);原第一節(jié)的證券交易市場(chǎng)內(nèi)容獨(dú)立出來(lái)調(diào)整為第二節(jié);在我國(guó)的主要的證券價(jià)格指數(shù)部分刪除了滬深300行業(yè)指數(shù)。
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
本章在證券公司概述部分刪除了我國(guó)證券公司的發(fā)展特點(diǎn);增加了證券公司分公司設(shè)立;證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立;對(duì)證券公司監(jiān)管制度的演變調(diào)整比較大;詳細(xì)介紹證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則;第三節(jié)刪除了證券公司綜合治理;刪除了第四節(jié)證券登記結(jié)算公司部分的內(nèi)容。
第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
《中華人民共和國(guó)證券法》部分刪除了附則;《中華人民共和國(guó)公司法》部分刪除了附則;部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件部分增加了《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》;
證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)部分對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了精簡(jiǎn);證券市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容部分刪除了信息披露制度;增加了對(duì)上市公司的監(jiān)管;增加了證券登記結(jié)算公司的自律管理。
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