2009證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題

　　單選題

　　題目1：(　)是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　A.證權(quán)證券 √

　　B.要式證券

　　C.設(shè)權(quán)證券

　　D.資本證券

　　題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的(　)。

　　A.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 √

　　D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。

　　A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 √

　　C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會、分析會

　　題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　)應(yīng)按投資者出資比例分配。

　　A.基金總資產(chǎn)

　　B.未分配收益

　　C.基金凈資產(chǎn) √

　　D.基點(diǎn)資本

　　題目5：(　)是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

　　A.紅籌股 √

　　B.A股

　　C.藍(lán)籌股

　　D.H股

　　題目6：貼現(xiàn)債券到期時按(　)償還。

　　A.本息總額

　　B.市場價格

　　C.發(fā)行價格

　　D.票面金額 √

　　題目7：按照(　)分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　A.償還期限

　　B.發(fā)行本位

　　C.資金用途 √

　　D.流通與否

　　題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（ )。

　　A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場

　　B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場

　　C.占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √

　　D.占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場

　　題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　)。

　　A.股東義務(wù)的差異

　　B.股東權(quán)利的差異

　　C.記載方式的差異 √

　　D.股東屬性的差異

　　題目10：金融期貨交易的對象是(　)。

　　A.金融期貨合約 √

　　B.股票

　　C.債券

　　D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

　　題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是(　)。

　　A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

　　C.投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少

　　D.對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √

　　題目12：證券投資基金的資金主要投向(　)。

　　A.有價證券 √

　　B.家業(yè)

　　C.郵票

　　D.珠寶

　　題目13：(　)是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交

　　易所交易

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.封閉式基金 √

　　D.開放式基金

　　題目14：(　)標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √

　　B.上海證券登記結(jié)算公司成立

　　C.深圳證券登記結(jié)算公司成立

　　D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

　　題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是(　)。

　　A.即時交付

　　B.貨銀交付

　　C.分期交付

　　D.貨銀對付 √

　　題目16：1984年11月，(　) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。

　　A.中國的銀行

　　B.中國信托商業(yè)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國銀行 √

　　題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.中長期信貸市場和證券市場 √

　　C.短期資金市場和長期資金市場

　　D.證券市場和貨幣市場

　　題目18：下列說法錯誤的是(　)。

　　A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　B.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告

　　C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策 √

　　D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控

　　題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮(　)。

　　A.提高流動性和分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.本金安全和收益率 √

　　C.籌集資金

　　D.調(diào)劑資金余缺

　　題目20：關(guān)于ETF的描述，錯誤的是(　)。

　　A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

　　B.ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者 √

　　C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

　　D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

　　題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是(　)。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商 √

　　B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　C.使用正確的委托手段

　　D.如實(shí)填寫開戶書

　　題目22：下列不屬于操縱市場行為的是(　)。

　　A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √

　　B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序

　　C.單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格

　　D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的(　)特征。

　　A.股票是綜合權(quán)利證券

　　B.股票是要式證券 √

　　C.股票是有價證券

　　D.股票是證權(quán)證券

　　題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是(　)。

　　A.所籌集資金的投向不同

　　B.投資主體不同 √

　　C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(　)收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.2‰ √

　　B.4‰

　　C.5‰

　　D.3％。

　　題目26：(　)是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

　　A.國家債券

　　B.政府債券 √

　　C.公司債券

　　D.金融債券

　　題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具的是(　)。

　　A.期貨合約 √

　　B.期權(quán)合約

　　C.可轉(zhuǎn)換證券

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是(　)。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　題目29：對上市證券認(rèn)識錯誤的一項(xiàng)是(　)。

　　A.開放式基金價額屬于上市證券 √

　　B.上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　C.上市證券又稱掛牌證券

　　D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

　　題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下(　)或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。

　　A.60％

　　B.30％ √

　　C.40％

　　D.20％

　　題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(　)。

　　A.2億元

　　B.5億元

　　C.5000萬元

　　D.1億元 √

　　題目32：對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起(　)個月內(nèi)作出。

　　A.4

　　B.8

　　C.2

　　D.6 √

　　題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　)。

　　A.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　B.套利功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套期保值功能 √

　　題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的(　)計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　A.15％

　　B.10％ √

　　C.20％

　　D.5％

　　題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是(　)。

　　A.定價功能

　　B.籌資一投資功能

　　C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 √

　　D.資本配置功能

　　題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(

　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.5年以下

　　B.3年以下 √

　　C.10年以下

　　D.2年以下

　　題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明(　)字樣。

　　A.證券登記結(jié)算 √

　　B.證券公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人(　)。

　　A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　B.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　C.以約定價格購買發(fā)行人的普通股票 √

　　D.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是(　)。

　　A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

　　B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)√

　　題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開(　)日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.30

　　B.10

　　C.5 √

　　D.7

　　題目41：(　)是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

　　A.現(xiàn)金股票

　　B.股票股息

　　C.資本利得

　　D.財(cái)產(chǎn)股息 √

　　題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前(　)個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　A.25

　　B.20 √

　　C.10

　　D.15

　　題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?　)。

　　A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 √

　　B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

　　C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東

　　題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的(　)。

　　A.50％ √

　　B.60％

　　C.40％

　　D.70％

　　題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A.3／5

　　B.1／3

　　C.1／2

　　D.2／3 √

　　題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為(　)元。

　　A.40

　　B.1600

　　C.2500 √

　　D.2000

　　題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　)。

　　A.40％

　　B.20％ √

　　C.60％

　　D.80％

　　題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( 　)。

　　A.單只股票期貨

　　B.債券期貨

　　C.利率期貨

　　D.外匯期貨 √

　　題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( 　)。

　　A.資本增收益

　　B.股息收入

　　C.資本損溢

　　D.利息收入 √

　　題目50：英國稱證券公司為( 　)。

　　A.證券有限責(zé)任公司

　　B.投資銀行

　　C.商人銀行 √

　　D.證券公司

　　題目51：我國于(　 )年開始發(fā)行記賬式國債。

　　A.1992

　　B.1994 √

　　C.1996

　　D.1995

　　題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( 　)方式發(fā)行的債券。

　　A.差價

　　B.溢價

　　C.折價 √

　　D.平價

　　題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是(　 )。

　　A.C.銀行匯票

　　B.A.支票

　　C .銀行本票

　　D.B.商業(yè)匯票 √

　　題目54：對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識正確的是(　)。

　　A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 √

　　B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

　　C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持

　　D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為(　)市場。

　　A.資金

　　B.貨幣

　　C.直接融資

　　D.間接融資 √

　　題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請?jiān)谥靼迨袌錾鲜械陌l(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(　)年后方可申請發(fā)行上市。

　　A.2

　　B.3 √

　　C.4

　　D.1

　　題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是(　)。

　　A.更換高級管理人員 √

　　B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　D.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　題目58：中國證監(jiān)會對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％

　　1．對于規(guī)定"不得超過"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　)。

　　A.75％

　　B.85％

　　C.70％

　　D.80％ √

　　題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處(　)有期徒刑或者拘役。

　　A.5年以下

　　B.3年

　　C.3年以下 √

　　D.5年

　　題目60：我國的證券法于(　)正式成立。

　　A.2003年1月

　　B.1998年4月

　　C.1998年12月

　　D.1999年7月 √

　　多選題

　　題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是(　)。

　　A.儲蓄國債(電子式)

　　B.財(cái)政債券 √

　　C.長期建設(shè)國債 √

　　D.記賬式國債

　　題目62：基金收益的構(gòu)成包括(　)。

　　A.基金投資所得的股息、債券利息 √

　　B.存款利息 √

　　C.基金投資所得的紅利 √

　　D.買賣證券差價 √

　　題目63：國債基金是(　)。

　　A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金 √

　　B.有國家信用作為保證 √

　　C.收益會受市場利率的影響 √

　　D.若市場利率上調(diào)，其收益將上升

　　題目64：下列屬于商業(yè)證券的有(　)。

　　A.商業(yè)本票 √

　　B.銀行本票

　　C.支票

　　D.商業(yè)匯票 √

　　題目65：證券市場最廣泛的投資者是(　)。

　　A.個人投資者 √

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.政府機(jī)構(gòu)

　　D.企業(yè)法人

　　題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括(　)。

　　A.交易系統(tǒng) √

　　B.監(jiān)察系統(tǒng) √

　　C.信息系統(tǒng) √

　　D.結(jié)算系統(tǒng) √

　　題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　)。

　　A.金融衍生工具 √

　　B.股票 √

　　C.債券 √

　　D.銀行定期存款單 √

　　題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為(　)。

　　A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

　　B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

　　C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

　　D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

　　題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是(　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) √

　　B.經(jīng)濟(jì)增長 √

　　C.匯率變化 √

　　D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺

　　題目70：無記名國債屬于(　)。

　　A.以上都不是

　　B.記賬式債券

　　C.實(shí)物債券 √

　　D.憑證式債券

　　題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是(　)。

　　A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

　　C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 √

　　D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　題目72：證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括(　)。

　　A.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

　　B.執(zhí)行會員大會的決議 √

　　C.審定對會員的接納 √

　　D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √

　　題目73：對股票定義的描述，正確的是(　)。

　　A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 √

　　B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán) √

　　C.股票是一種有價證券 √

　　D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有(　)。

　　A.以營利為目的

　　B.不以營利為目的 √

　　C.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人 √

　　D.交易所是整個證券市場的核心 √

　　題目75：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資。

　　A.自有資本 √

　　B.營運(yùn)資金 √

　　C.受托投資資金 √

　　D.清算資金

　　題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是(　)。

　　A.增加公司的募集資金

　　B.保持原有股東每股市值不變 √

　　C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例

　　D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價值 √

　　題目77：關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是(　)。

　　A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

　　B.1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 √

　　C.1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

　　D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券 √

　　題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人大會審議決定的是(　)。

　　A.更換基金管理公司的高級管理人員

　　B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 √

　　C.更換基金管理人、基金托管人 √

　　D.提前終止基金合同 √

　　題目79：決定基金期限長短的因素主要有(　)。

　　A.發(fā)展規(guī)模

　　B.基金份額交易方式

　　C.基金本身投資期限的長短 √

　　D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢 √

　　題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?(　)

　　A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) √

　　B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 √

　　C.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 √

　　D.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 √

　　題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價方式敘述錯誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型 √

　　B.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的 √

　　C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　D.按價格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是(　)。

　　A.債券期限長短

　　B.借貸資金市場利率水平

　　C.籌資者的資信

　　D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 √

　　題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　)。

　　A.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √

　　B.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √

　　C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 √

　　D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √

　　題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為(　)。

　　A.股票市場 √

　　B.國債市場 √

　　C.金融期資市場 √

　　D.同業(yè)拆借市場 √

　　題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為(　)。

　　A.成長型基金 √

　　B.開放型基金

　　C.平衡型基金 √

　　D.收入型基金 √

　　題目86：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為(　)。

　　A.國家股 √

　　B.外資股 √

　　C.法人股 √

　　D.社會公眾股 √

　　題目87：金融時報(bào)證券交易所指數(shù)包括(　)。

　　A.綜合精算股票指數(shù) √

　　B.100種股票交易指數(shù) √

　　C.金融時報(bào)工業(yè)股票指數(shù) √

　　D.FT一200指數(shù)

　　題目88：奇異型期權(quán)包括(　)。

　　A.平均期權(quán) √

　　B.障礙期權(quán) √

　　C.百慕大期權(quán) √

　　D.任選期權(quán) √

　　題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有(　)。

　　A.股權(quán)類期貨 √

　　B.利率期貨 √

　　C.債權(quán)類期貨

　　D.外匯期貨 √

　　題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的(　)。

　　A.天津市企業(yè)交易所

　　B.上海華商證券交易所

　　C.上海的業(yè)公所 √

　　D.上海股份公所 √

　　題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券的有(　)。

　　A.商業(yè)匯票

　　B.銀行平票 √

　　C.運(yùn)貨單

　　D.支票 √

　　題目92：下列說法正確的是(　)。

　　A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) √

　　B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的 √

　　C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √

　　D.基金托管人是基金一切活動的中心

　　題目93：國際債券的發(fā)行人主要包括(　)。

　　A.國際組織 √

　　B.政府 √

　　C.工商企業(yè) √

　　D.金融機(jī)構(gòu) √

　　題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說法正確的是（ )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 √

　　B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響 √

　　C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) √

　　D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購國庫券

　　題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是(　)。

　　A.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

　　B.相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過 √

　　C.改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股 一票為"G股" √

　　D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √

　　題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說法錯誤的是(　)。

　　A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的 √

　　B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) √

　　C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

　　D.由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √

　　題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是(　)。

　　A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

　　B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率 √

　　C.政府大幅提高稅率

　　D.中央銀行在公開市場上大量買人證券 √

　　題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是(　)。

　　A.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券 √

　　B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 √

　　C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) √

　　D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √

　　題目99：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于(　)。

　　A.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)的不變 √

　　B.籌集長期穩(wěn)定的公司股本 √

　　C.改善公司的經(jīng)營狀況

　　D.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān) √

　　題目100：對基金管理人的概念認(rèn)識錯誤的是(　)。

　　A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) √

　　B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時考慮自己的利益

　　判斷題

　　題目101：存托憑證的發(fā)行通常由非美國投資者購買美國公司的證券來驅(qū)動。(　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目102：中國證券會依法對股權(quán)分置改革各主體及其相關(guān)活動實(shí)行監(jiān)督管理，組織指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分量改革工作。 (　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目103：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管?！?　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目104：公司的盈利來自銷售收入，銷售收人增加，股價都會隨之上漲。(　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目105：基金份額持有人大會由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金管理人召集。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目106：企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 (　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目107：公司聘用解聘會計(jì)師事務(wù)所由董事長一人決定。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目108：專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。(　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目109：1998年，我國的兩只開放式基金--基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理?！?　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目110：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。 (　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目111：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)。 (　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目112：參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 (　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目113：英國和我國香港地區(qū)稱證券投資基金為"證券投資信托基金"。(　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目114：設(shè)立證券登記結(jié)算分司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目115：權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 (　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目116：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)?！?　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目117：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目118：在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。(　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目119：核準(zhǔn)制的目的是證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目120：滬、深300指數(shù)以2005年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。(　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目121：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。(　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目122：對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。(　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計(jì)算依據(jù)。(　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。(　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會刺激股價下滑。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。(　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。(　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目129：債券和股票一般都有期限性。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。(　)

　　A.對

　　B.錯 √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 (　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬(　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判。(　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。(　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 (　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目137：無記名股票認(rèn)購時可一次或分次繳納出資。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實(shí)物債券。 (　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目139：公司股權(quán)分置改革的動議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。(　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目140：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊資本。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。(　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實(shí)施。(　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的25％。(　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。(　)

　　A.錯

　　B.對 √題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。(　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目148：我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 (　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較??；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。 (　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 (　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 (　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。(　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目153：我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。(　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目154：證券市場的層次結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。(　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時注重效率。 (　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。(　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　題目157：證券交易市場又稱"一級市場"，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。 (　)

　　A.對

　　B.錯 √

　　題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 (　)

　　A.錯 √

　　B.對

　　題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。 (　)

　　A.對 √

　　B.錯

　　題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價，定價以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。(　)

　　A.錯

　　B.對 √

　　多選題二

　　題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是(　)。

　　A.主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢 √

　　B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價R在主板市場上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價　√

　　D.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 √

　　題目162：下列不屬于交易衍生工具的是(　)。

　　A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

　　B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 √

　　C.在期貨交易所交易的各類期貨合約

　　D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

　　題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括(　)。

　　A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 √

　　B.違背客戶的委托為其買賣證券 √

　　C.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √

　　題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是(　)。

　　A.證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司變更名稱

　　C.證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東 √

　　D.證券公司設(shè)立,收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √

　　E.證券公司在境外設(shè)立收購或者參殷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) √

　　題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是(　)。

　　A.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √

　　B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √

　　C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10％以上

　　D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為√

　　題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是(　)。

　　A.證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)

　　B.股東會表決程序 √

　　C.股東會的職權(quán)范圍 √

　　D.股東會會議的召集 √

　　題目167：關(guān)于中國證監(jiān)會的職責(zé)，下列說法正確的是(　)。

　　A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 √

　　B.依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 √

　　C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √

　　D.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √

　　題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式(　)。

　　A.對于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報(bào)告 √

　　B.將成為公司實(shí)際控制人的問接收購，一并納入規(guī)范 √

　　C.對于持股30％以上的，要求其聘請財(cái)務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請豁免 √

　　D.對于持股介于20％～30％之間的，要求詳細(xì)披露 √

　　題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是(　)。

　　A.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √

　　B.自營業(yè)務(wù) √

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) √

　　D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) √

　　題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點(diǎn)的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值可表示為(　)

　　A.EVt=O(St≤x)

　　B.EVt =0(St≥x) √

　　C.EVt =(x-St)*m(St √

　　D.EVt =( St一x)*m(St>x)

　　題目171：屬于證券公司高級管理人員的是(　).

　　A.證券公司董事

　　B.證券公司監(jiān)事

　　D.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 √

　　C.證券公司副董事長 √

　　題目172：中國證券業(yè)協(xié)會(　)。

　　A.對試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評價 √

　　B.制定試點(diǎn)證券公司的評審辦法，負(fù)責(zé)組織評審工作 √

　　C.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動

　　D.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動態(tài)工作內(nèi)容

　　題目173：股東出現(xiàn)(　)的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。

　　A.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √

　　B.質(zhì)押所持有的股權(quán) √

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √

　　D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 √

　　題目174：股票投資的收益由(　)組成。

　　A.股息收入 √

　　B.公積金轉(zhuǎn)增股本 √

　　C.資本利得 √

　　D.利息

　　題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　)。

　　A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.國債和地方債券

　　D.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　E.政府債券、金融債券和公司債券 √

　　題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20％

　　B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 √

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 √

　　D.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 √

　　題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是(　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"證券登記結(jié)算"字樣 √

　　B.不以營利為目的的企業(yè)法人 √

　　C.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式 √

　　D.自有資金不少于人民幣l億元

　　題目178：中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于(　)。

　　A.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道 √

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 √

　　D.投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 √

　　題目179：下面敘述不正確的是(　)

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 √

　　B.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷。 √

　　C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　D.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 √

　　題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是(　)。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ √

　　B.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％ √

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于18％

　　D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于98％

責(zé)任編輯：杜楠