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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：銷售業(yè)務(wù)控制（2023.02.07）
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單選題
在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（ ）。 Ⅰ.嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定 Ⅱ.建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定 Ⅲ.客戶投訴得到及時、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?Ⅳ.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
D 【解析】
本題考查銷售業(yè)務(wù)控制。銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：（1）宣傳推介材料必須經(jīng)過審核。（2）嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。（3）申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)，并被準確、及時地執(zhí)行。（4）建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。（5）制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。（6）制定銷售人員的行為規(guī)范，保證會議費用、禮品費用規(guī)范得到遵守。（7）制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護。（8）客戶投訴得到及時、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚怼?/div>
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（02.07）
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基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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