《基金法律法規(guī)》每日一練：管理層的合規(guī)責任（03.22）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/03/22 11:16:44　字體：大小

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單選題

基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行的合規(guī)管理職責不包括（　）。

A、建立健全合規(guī)管理組織架構，遵守合規(guī)管理程序

B、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究

C、并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術支持和保障

D、監(jiān)督基金運營是否安全，信息技術系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定

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【答案】

【解析】

本題考查管理層的合規(guī)責任?；鸸芾砣说墓芾韺迂撠熉鋵嵑弦?guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行合規(guī)管理職責：①建立健全合規(guī)管理組織架構，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。②發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究。③公司章程或者董事會確定的其他要求。參見教材P258。

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