《基金法律法規(guī)》每日一練：管理層的合規(guī)責任（03.12）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/03/14 09:26:07　字體：大小

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單選題

關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責任，以下表述正確的是（?。＂?建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)Ⅱ.配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要的支持和保障Ⅲ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告和整改Ⅳ.審批合規(guī)管理的基本制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本題考查管理層的合規(guī)責任。基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行合規(guī)管理職責：①建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。②發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究。③公司章程或者董事會確定的其他要求。

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