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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理（11.30）
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單選題
以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯誤的是（ ）。
A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致
B、合規(guī)管理是一種財務(wù)管理活動
C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個公認的標準
D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為。
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正保會計網(wǎng)校
2017-11-30
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