2019年私募基金登記備案情況綜述

2019年私募基金登記備案情況綜述

2019年，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想、黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會議精神，持續(xù)完善私募基金管理人登記、產(chǎn)品備案、從業(yè)人員資格管理要求，建立健全異常報送公示、失聯(lián)公示、投訴調(diào)解、風險自查、自律檢查執(zhí)紀、信用信息報告等過程信用機制建設，初步形成了信用公示與社會監(jiān)督、信用約束與自律處分、信用競爭與自主發(fā)展良性循環(huán)，在服務實體經(jīng)濟、防范金融風險、深化金融改革方面發(fā)揮了積極作用。

截至2019年底，協(xié)會存續(xù)登記私募基金管理人24471家，較2018年末存量機構(gòu)增加23家，同比增長0.09％；存續(xù)備案私募基金81739只，較2018年末在管私募基金數(shù)量增加7097只，同比增長9.51％；管理基金規(guī)模13.74萬億元【1】，較2018年末增加9603.56億元【2】，同比增長7.52％。私募基金管理人在從業(yè)人員管理平臺完成注冊的全職員工17.65萬人，其中取得基金從業(yè)資格的員工14.22萬人。

私募基金管理人登記及私募基金備案方面，2019年協(xié)會持續(xù)落實新版《私募基金管理人登記須知》，發(fā)布《私募投資基金備案須知（2019版）》，進一步增強登記備案工作透明度，提高登記備案工作效率，私募基金登記備案各項工作有序開展。

自AMBERS系統(tǒng)上線以來，新登記私募基金管理人10538家【3】，平均退回補正次數(shù)2.14次；新備案私募基金63013只【4】，平均退回補正次數(shù)1.45次【5】。2019年協(xié)會登記私募基金管理人1100家，平均退回補正次數(shù)2.27次；備案私募基金18617只，備案規(guī)模8520.26億元，平均退回補正次數(shù)1.28次。此外，2019年協(xié)會辦理通過私募基金管理人重大事項變更11640條，其中涉及實際控制人變更的重大事項變更1583條；辦理通過私募基金產(chǎn)品重大事項變更14879 條。

截至2019年底，協(xié)會辦理15633家私募基金管理人的注銷手續(xù)，其中，主動申請注銷的私募基金管理人2742家，未按照《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（以下簡稱“二五公告”）要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷的私募基金管理人12199家，因違反協(xié)會自律規(guī)則被注銷的私募基金管理人692家。2019年協(xié)會辦理1072家私募基金管理人的注銷手續(xù)，其中，主動申請注銷的私募基金管理人479家，未按照“二五公告”要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷的私募基金管理人97家，因違反協(xié)會自律規(guī)則被注銷的私募基金管理人496家。

截至2019年底，累計已辦理清算的私募基金37444只【6】，其中，自主發(fā)行類產(chǎn)品32287只，顧問管理類產(chǎn)品5157（其中，227只為解除投顧協(xié)議）。2019年當年清算私募基金10417只，其中，自主發(fā)行類產(chǎn)品9668只，顧問管理類產(chǎn)品749只（其中，74只為解除投顧協(xié)議）。

根據(jù)《私募基金登記備案相關問題解答（十五）》，2019年協(xié)會辦理通過5家私募資產(chǎn)配置類基金管理人登記和5只私募資產(chǎn)配置基金備案。截至2019年底，按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》相關要求，協(xié)會已為391家私募基金管理人認定為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提供投資建議服務資格，其中2019年認定通過95家私募基金管理人。

私募基金管理人入會方面，協(xié)會進一步完善入會程序和要求，有序引導私募基金管理人加入?yún)f(xié)會。截至2019年底，私募基金管理人會員數(shù)量總計3369家，其中普通會員241家，觀察會員3128家。2019年新增私募基金管理人會員79家，均為觀察會員。

私募證券投資基金管理人會員信用信息報告穩(wěn)定運行，截至2019年底，協(xié)會已累計發(fā)布7批次私募證券投資基金管理人會員信用信息報告，私募證券投資基金管理人會員相關信用信息報告查閱率達91.02％。為進一步創(chuàng)新私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設模式，引導和支持會員持續(xù)加強信用信息自我積累、管理和運用，協(xié)會在私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作試點經(jīng)驗的基礎上，發(fā)布《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則（試行）》，并將于2020年2月7日正式上線私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員信用信息報告，進一步落實市場化信用約束機制，提升私募基金行業(yè)整體信用水平，樹立行業(yè)社會公信力。

私募基金行業(yè)自律管理方面，協(xié)會進一步加強私募基金行業(yè)自律管理，落實新版《私募基金管理人登記須知》，堅持扶優(yōu)限劣原則，引入中止辦理流程，實現(xiàn)增量分流，提升自律管理效能；持續(xù)落實《關于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》相關要求，發(fā)揮專業(yè)法律服務機構(gòu)市場化制衡作用；強化私募基金管理人信息公示，增設已注銷私募基金管理人信息公示，加強私募行業(yè)全流程信用信息管理；對處于異常經(jīng)營狀態(tài)的機構(gòu)以誠信信息公示的方式向社會進行披露，通過市場約束方式，引導行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

截至2019年底，協(xié)會將157家不予登記申請機構(gòu)及所涉125家律師事務所、277名律師對外進行了公示，累計中止辦理546家相關機構(gòu)的私募基金管理人登記申請，不予備案私募基金195只。其中，2019年協(xié)會將18家不予登記申請機構(gòu)及所涉15家律師事務所、34名律師對外進行公示，中止辦理534家機構(gòu)的私募基金管理人登記申請，不予備案私募基金1只。

按照《關于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》相關要求，截至2019年底，協(xié)會累計列入異常經(jīng)營程序私募基金管理人785家，收到專項法律意見書412份，因異常經(jīng)營被注銷的私募基金管理人232家。其中，2019年當年列入異常經(jīng)營程序私募基金管理人479家，因異常經(jīng)營被注銷的私募基金管理人222家。

按照《關于建立“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)公示制度的通知》及優(yōu)化失聯(lián)私募基金管理人自律機制相關公告要求，截至2019年底，協(xié)會已對外公告32批失聯(lián)機構(gòu)，涉及私募基金管理人1067家，因失聯(lián)被注銷的私募基金管理人417家。其中，2019年共對外公告8批失聯(lián)機構(gòu)，涉及私募基金管理人558家，因失聯(lián)被注銷的私募基金管理人259家。

根據(jù)“二五公告”及《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》相關要求，截至2019年底，被列入異常機構(gòu)名單并對外公示的私募基金管理人5347家，其中，未按時通過AMBERS系統(tǒng)履行季度更新義務累計達2次的私募基金管理人3350家，未按時通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達2次的私募基金管理人3480家，未按時通過AMBERS系統(tǒng)提交年度經(jīng)審計財務報告的私募基金管理人1314家。被列入異常機構(gòu)名單并對外公示的私募基金管理人中，2431家已完成整改，整改率達45.46％。異常公示制度為私募基金管理人履行持續(xù)信息報送義務發(fā)揮了切實約束作用，私募基金管理人信息報送積極性和報送質(zhì)量有較大提升。

2020年，協(xié)會將繼續(xù)落實習近平總書記關于資本市場重要指示批示精神，積極履行法定職責，堅持不忘初心、牢記使命，優(yōu)化私募基金登記備案制度環(huán)境，進一步提高私募基金登記備案透明度和公信力，在登記備案工作中切實平衡好審核質(zhì)量、辦理效率與防范風險之間的關系，推動行業(yè)充分理解并回歸信義義務，防范利益沖突，促進資本形成，走上高質(zhì)量發(fā)展之路。

【1】私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報所提供的私募基金管理人管理基金數(shù)量及規(guī)模相關數(shù)據(jù)，為正在運作的基金數(shù)量及基金規(guī)模，不包含已清盤的基金數(shù)量及規(guī)模。關于管理基金規(guī)模，以相關基金填報的運行表中期末凈資產(chǎn)為準，其中，如相關基金新設立，且暫未更新運行表，以募集資金規(guī)模為準。

【2】此處管理基金規(guī)模變化為較2018年12月末時點數(shù)據(jù)變化。

【3】該數(shù)據(jù)包含截至2019年12月底已注銷私募基金管理人。

【4】該數(shù)據(jù)包含截至2019年12月底已清算私募基金。

【5】本文提到的私募基金產(chǎn)品備案平均退回補正次數(shù)相關統(tǒng)計不包含自2018年4月份以來在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資管產(chǎn)品備案模塊備案的聘請私募基金管理人擔任投資顧問的相關產(chǎn)品。

【6】私募基金清算數(shù)據(jù)僅包括辦理狀態(tài)為“辦理通過”私募基金管理人所管理的私募基金清算數(shù)據(jù)，與協(xié)會官網(wǎng)公示保持一致。