關(guān)于進(jìn)一步支持私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干備案便利措施

關(guān)于進(jìn)一步支持私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干備案便利措施　　　　

私募基金行業(yè)長(zhǎng)期以來為實(shí)體經(jīng)濟(jì)、中小微及初創(chuàng)企業(yè)提供了豐富資金。新冠肺炎疫情發(fā)生以來，私募基金行業(yè)勇于擔(dān)當(dāng)，積極引導(dǎo)、推動(dòng)所投資的生態(tài)鏈企業(yè)通過多種方式參與抗疫防疫，引導(dǎo)更多社會(huì)資金流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，為恢復(fù)和擴(kuò)大生產(chǎn)發(fā)揮了生力軍作用。4月7日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)強(qiáng)調(diào)要發(fā)揮好資本市場(chǎng)的樞紐作用，放松不適應(yīng)發(fā)展需要的管制，提升市場(chǎng)活躍度。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，為了促進(jìn)私募基金在疫情防控期間更好地支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展，回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，在《私募投資基金備案須知（2019版）》（以下簡(jiǎn)稱《備案須知》）執(zhí)行之際，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）推出多項(xiàng)私募基金備案便利措施，力爭(zhēng)為疫情期間私募基金管理人展業(yè)提供更多支持。

《備案須知》強(qiáng)調(diào)私募基金不得開展借（存）貸類“偽私募”業(yè)務(wù)，引導(dǎo)私募基金回歸投資本源，進(jìn)行價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資，鼓勵(lì)投早、投小、投新，開展符合基金本質(zhì)的募集及投資活動(dòng)。《備案須知》作為行業(yè)自律規(guī)則，在執(zhí)行層面，協(xié)會(huì)從以下幾點(diǎn)為基金備案提供便利。一是放寬基金適用《備案須知》的時(shí)點(diǎn)。將4月1日以后提交備案的基金放寬到4月1日以后成立的基金才必須適用《備案須知》。二是對(duì)私募股權(quán)及資產(chǎn)配置基金的2019年度財(cái)務(wù)報(bào)告不做強(qiáng)制審計(jì)要求。針對(duì)《備案須知》中首次提出的私募股權(quán)基金及資產(chǎn)配置基金年度報(bào)告審計(jì)要求，考慮到受疫情影響各類基金信息填報(bào)和披露均有不同程度延期，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)對(duì)私募股權(quán)及資產(chǎn)配置基金的2019年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，但不強(qiáng)制要求。三是精簡(jiǎn)備案所需資料，提高辦理效率。私募基金管理人按照基金所屬類型，對(duì)照備案材料清單提供資料辦理備案手續(xù)，取消關(guān)聯(lián)交易底層估值證明、部分托管銀行說明函等資料。協(xié)會(huì)根據(jù)《備案須知》和備案材料清單相關(guān)要求，對(duì)備案系統(tǒng)填報(bào)字段進(jìn)行系統(tǒng)提示和校驗(yàn)，優(yōu)化備案填報(bào)流程，便于私募基金管理人清晰理解填報(bào)要求。協(xié)會(huì)做好與私募基金管理人的主動(dòng)溝通，提高基金備案、重大變更、清算的辦理效率。四是持續(xù)做好服務(wù)。協(xié)會(huì)持續(xù)為抗疫基金、扶貧基金、紓困基金等提供綠色通道，打通投融資堵點(diǎn)。協(xié)會(huì)已更新反向掛鉤系統(tǒng)功能，進(jìn)一步提高反向掛鉤申請(qǐng)受理效率，更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對(duì)于支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、助力疫情防控的作用。

協(xié)會(huì)將不斷完善工作流程，加強(qiáng)與行業(yè)溝通，提升備案工作的效率和透明度，全面深化私募基金備案改革。在《備案須知》執(zhí)行過程中，如有問題歡迎私募基金管理人及時(shí)向協(xié)會(huì)反饋，協(xié)會(huì)將為私募基金管理人提供更高效優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。　　 

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)二〇二〇年四月十四日