證券行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展新階段應做到“五個堅持”

8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立30周年座談會在北京舉行。中國證監(jiān)會副主席李超在座談會上表示，協(xié)會已成為我國資本市場治理體系中的重要組成部分，在建立多層次資本市場、促進行業(yè)健康發(fā)展，提升從業(yè)人員素質(zhì)，樹立行業(yè)良好形象等方面發(fā)揮了積極作用，為服務實體經(jīng)濟、推動金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和努力打贏三大攻堅戰(zhàn)等作出了應有貢獻。

李超指出，“十四五”時期，高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟社會發(fā)展的主題，更是資本市場和證券行業(yè)發(fā)展的主題。30而立之年是走向成熟的重要起點，協(xié)會要主動作為，與行業(yè)同成長共進步，攜手邁進高質(zhì)量發(fā)展新階段，對此，他提出了“五個堅持”。

一是堅持回歸本源，提升服務實體經(jīng)濟能力。李超認為，證券行業(yè)作為連通實體經(jīng)濟與資本市場的核心中介，應該始終堅持服務實體經(jīng)濟這一根本宗旨，并在服務實體經(jīng)濟的實踐中汲取前進的不竭動力。30年來，證券行業(yè)為服務實體經(jīng)濟融資，助力國企改革、對外開放和脫貧攻堅等國家戰(zhàn)略發(fā)揮了重要作用，承擔了應有的社會責任。進入新發(fā)展階段，構(gòu)建新發(fā)展格局，貫徹新發(fā)展理念，全面實行注冊制改革、提高直接融資比重等目標任務，對證券行業(yè)提出了新的更高要求。行業(yè)要進一步增強使命感、責任感，從國家大局出發(fā)，勇于擔當作為，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，為實體經(jīng)濟提供更高質(zhì)量、更高效率的服務。

二是堅持嚴守底線，強化合規(guī)風控意識和實施。“金融機構(gòu)是經(jīng)營和管理風險的專業(yè)機構(gòu)，由于金融風險具有顯著的外溢性，證券行業(yè)必須牢牢樹立合規(guī)風控意識，堅守合規(guī)風控底線?！崩畛f，30年來，行業(yè)的經(jīng)歷曲折與光耀，經(jīng)驗和教訓告訴我們，什么時候重視合規(guī)風控，行業(yè)什么時候才能健康發(fā)展；什么時候忽視合規(guī)風控，行業(yè)什么時候就會問題叢生、風險頻發(fā)。證券經(jīng)營機構(gòu)要將合規(guī)風控擺在突出位置，全面提升合規(guī)風控能力，有效防范化解風險。近期，中國證監(jiān)會印發(fā)了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》，并啟動了健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理專項工作，希望各證券公司加以高度重視，認真查漏補缺，更好發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用，著力健全公司治理，夯實行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎。

三是堅持行穩(wěn)致遠，加強行業(yè)文化和聲譽建設。李超指出，文化建設為證券經(jīng)營機構(gòu)提供了價值引領和精神支撐，是證券業(yè)能夠行穩(wěn)致遠的根本保障。

自2019年行業(yè)召開文化建設動員大會以來，協(xié)會積極推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念有效落地，并按照《建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》的部署，在總結(jié)證券公司經(jīng)驗的基礎上，借鑒國際最佳實踐，發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設十要素》，從觀念、組織、行為三個層面，提出落實行業(yè)文化理念的具體行動指引，推動行業(yè)文化建設取得了積極成效。行業(yè)文化建設是一項長期事業(yè)，需要從小事抓起，常抓不懈，久久為功。協(xié)會要繼續(xù)深入發(fā)揮組織、引導作用，貫徹新發(fā)展理念，推動構(gòu)建中國特色行業(yè)文化。進一步加強行業(yè)的專業(yè)聲譽建設，發(fā)揮聲譽激勵和約束作用，督促行業(yè)機構(gòu)珍惜專業(yè)聲譽，加強聲譽風險管理，自覺維護行業(yè)專業(yè)聲譽，促進行業(yè)不斷提升聲譽資本“軟實力”。

四是堅持強基固本，努力提升專業(yè)服務能力。李超表示，“打鐵還需自身硬”，專業(yè)能力是證券經(jīng)營機構(gòu)的安身立命之本。只有堅持提升專業(yè)能力、發(fā)揮專業(yè)精神，才有可能把握機遇，攻堅克難，肩負起服務實體經(jīng)濟的重任。證券發(fā)行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革，證券公司首先要聚焦主業(yè)，健全與注冊制改革相適應的能力體系建設，加快從通道化、被動管理向?qū)I(yè)化、主動管理轉(zhuǎn)型，圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業(yè)務能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。苦練內(nèi)功，錘煉經(jīng)營管理水平，增強合規(guī)風控能力，打造高水平、專業(yè)化團隊。強化創(chuàng)新，為企業(yè)和居民提供更加多樣化的金融產(chǎn)品工具，提高行業(yè)的科技應用水平，穩(wěn)步發(fā)展跨境業(yè)務，努力建設高質(zhì)量的投資銀行和財富管理機構(gòu)。同時還要注意從實際出發(fā)，圍繞“特色、強項、專長、精品”培育競爭優(yōu)勢，推動行業(yè)形成綜合化、專業(yè)化、特色化、差異化的發(fā)展格局。

五是堅持擔當使命，發(fā)揮好自律服務傳導作用?！皣H經(jīng)驗表明，自律管理相對行政監(jiān)管具有預防性、緩沖性、包容性優(yōu)勢，在增強市場韌性、激發(fā)市場主體活力方面具有特殊的作用?！崩畛硎?，30年來，協(xié)會在逐步探索中不斷完善行業(yè)自律管理機制，有效發(fā)揮了“自律、服務、傳導”作用，得到市場各方認可，彰顯了行業(yè)自律組織的使命擔當。新實施的《證券法》進一步明確了協(xié)會職責，中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的意見》對協(xié)會工作予以指導。下一階段，協(xié)會要堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，突出自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范的正面清單屬性，發(fā)揮自律管理的前瞻性引導、預防性規(guī)范作用，注重構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制，通過建標準、做評價、立示范等方式方法引導證券公司合規(guī)展業(yè)，守正創(chuàng)新，與行政監(jiān)管協(xié)同配合，形成對行政監(jiān)管的傳導、細化和補位作用。

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