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銀行初級考試《銀行管理》每日一練:高級管理層的管理職責(zé)(2022.05.05)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2022/05/05 15:32:55 字體:

微笑擁抱每一天,做像向日葵般溫暖的人!正保會計網(wǎng)校為您提供銀行初級考試每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對您備考銀行初級有幫助!以下是銀行初級考試《銀行管理》每日一練,快來練習(xí)吧~

多選題

按照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求,高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險,履行的合規(guī)管理職責(zé)主要有( )。

A、貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任 

B、明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu),為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并確保合規(guī)管理部門的獨(dú)立性 

C、及時向董事會或其下設(shè)委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件 

D、審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施 

E、識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險,審核批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險管理計劃,確保合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào) 

查看答案解析
【答案】
ABCE
【解析】
本題考查高級管理層的管理職責(zé)。選項D屬于董事會的管理職責(zé)。參見教材P207。

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